11月25日晚间黑丝 捆绑，浙江证监局表露，浙江同花顺(300033)云软件有限公司的总司理赵远因公司存在多项非法行动而受到监管言语的监督管束措施。

经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行动：营销东谈主员存在利用部分客户告成案例、展示客户赞好意思截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且穷乏风险辅导的情形；部分营销、作事东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相快活收益的情形；部分提供投资冷落东谈主员存在未登记为证券投资照看人的情形；直播业务奉行经由中合规管控不到位，且存在线路保举个股等情形；公司当作平台运营主体在与证券公司互助开展投资洽商作事经由中，未尽到合规管束背负；与关联公司互助开展证券投资洽商业务经由中合规管控不到位。

浙江证监局指出，赵远当作公司总司理，对合规管束负有背负，决定对其领受监管言语的监督管束措施。

另外，该公司合规专员吴杰，对公司的合规管束负有背负，不异被领受监管言语的监督管束措施。

此外，浙江证监局发布对于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司领受出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资照看人的东谈主员利用公司视频号开展投资洽商业务，收集直播不步履的情形；公司治理和里面纵脱不步履，存在作事留痕记载不完备的情形。以上行动违背了联系礼貌，决定对公司领受出具警示函的行政监管措施。公司应切实增强合规结识，步履展业行动，阻绝非法行动再次发生。

11月25日，同花顺发布公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券会浙江监管局《行政监管措施决定书》。

公告提到，云软件公司存在如下非法行动：

营销东谈主员存在利用部分客户告成案例、展示客户赞好意思截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且穷乏风险辅导的情形；

部分营销、作事东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相快活收益的情形；

部分提供投资冷落东谈主员存在未登记为证券投资照看人的情形；

直播业务奉行经由中合规管控不到位，且存在线路保举个股等情形；

云软件公司当作平台运营主体在与证券公司互助开展投资洽商作事经由中，未尽到合规管束背负；

与关联公司互助开展证券投资洽商业务经由中合规管控不到位。

上述行动违背了联系礼貌，浙江监管局决定对云软件公司领受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管束措施，整改及暂停期限为3个月。

同花顺在公告中线路：所谓公司“犯警荐股、被立案访谒”的外传与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资洽商经验，公司及子公司不存在被立案访谒的情况。

2023年度，云软件公司证券投资洽商业务营业收入1.99亿元，占公司兼并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措檀越要触及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的作事，预测对2024年公司收入和利润的影响较小。

云软件公司高度宠爱前述问题，将长远反想，收受教育，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和归附新增客户。

公司将进一步宠爱合规建立，确保联系业务正当合规运营。

同花顺当天收报280.7元，高潮0.4%，总市值1509亿元。

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11月7日，广东证券期货业协会公众号发布《致投资者——直播炒股”莫跟风，犯警荐股不行信》。文中提到：

9月下旬以来，在系列本钱阛阓利恋战术的刺激下，大量新股民涌入证券阛阓。10月份，A股个东谈主投资者新开户数达到683.97万户，创9年新高。

部分财经自媒体东谈主员收拢这个机会在直播平台上“直播炒股”，未必发布短视频犯警荐股，诱骗了不少投资者跟风商业股票。当广阔投资者跟班个别“主播”的犯警荐股商业股票时，延续会落入他们的陷坑，这些“主播”可能还是提前买入保举的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”，顺便拉高股价卖出，导致不少平时投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下落的亏本。

这种行动本色上是传统“抢帽子”非法往复利用收集流量花式的新式非法行动，近期联系平台已关切到此类信息，并在要点惩办，严厉打击各类犯警证券行为。

在此，广东证券期货业协会小心提醒刚劲投资者，“直播炒股”未必发布短视频公开保举股票均曲直法的，亦然不行信的，如在联系平台发现非法内容，可通过“举报”功能向平台响应。炒股并不是掀开直播荐股、跟风商业股票，就不错已矣厚实盈利。但愿刚劲投资者系统性学习投资常识、保抓雅致心态，幸免本人正当职权受到亏本。

 

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